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2020年07月20日 星期一  
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宁波东力21亿元并购诈骗案落定

    根据《告知书》,证监会认为,在重大资产重组阶段,年富供应链各期财务报表虚增利润均达当期披露营业利润的70%以上,涉案数额巨大,手段恶劣,情节特别严重。李文国作为年富供应链董事长、实际控制人,全面负责决策、组织实施上述违法行为。杨战武、刘斌分别作为年富供应链总经理、财务总监,积极组织、参与上述违法行为。李文国、杨战武、刘斌是年富供应链信息披露违法行为的直接负责的主管人员,违法情节特别严重。徐梓栋、秦理、林文胜作为年富供应链高级管理人员,知悉并参与上述违法行为,是年富供应链信息披露违法行为的其他直接责任人员,违法情节较为严重。

    证监会责令年富供应链改正,给予警告,并处以60万元罚款;对年富供应链直接负责的主管人员李文国、杨战武、刘斌给予警告,并分别处以30万元罚款;对年富供应链其他直接责任人员徐梓栋、秦理、林文胜给予警告,并分别处以20万元罚款。

    与此同时,在重大资产重组完成后,宁波东力也在信息披露方面存在虚假记载和重大与遗漏,主要是2017年年度报告和2018年第一季度报告。

    对此,证监会拟决定责令宁波东力改正,给予警告,并处以30万元罚款;对李文国、杨战武、刘斌给予警告,并分别处以30万元罚款;对徐梓栋、秦理、林文胜给予警告,并分别处以20万元罚款;对宁波东力时任董事长宋济隆、时任总经理宋和涛、时任董事罗岳芳、独立董事陈一红、时任董事会秘书陈晓忠给予警告,并分别处以3万元罚款。

    此外,由于当事人李文国、杨战武、刘斌的违法情节特别严重,证监会拟决定对李文国、杨战武、刘斌分别釆取终身市场禁入措施。当事人徐梓栋、秦理、林文胜的违法情节较为严重,证监会拟决定对徐梓栋、秦理、林文胜分别采取10年市场禁入措施。

    至此,一场持续近2年的资产重组并购诈骗案终于画上句号。

    值得一提的是,4月24日,宁波东力发布公告称,公司收到了浙江省高院出具的《刑事裁决书》,为终审裁定。公告显示,法院驳回了李文国等人的上诉,判令追缴被告富裕仓储名下的宁波东力股票1.29亿股及其孳息,九江易维长和信息管理咨询合伙企业名下的宁波东力股票2520万股及其孳息,母刚代持及非法获得宁波东力股票合计1343万股及其孳息(上述股票以并购时人民币8.57元/股折算价值);追缴被告人李文国通过九江嘉柏实业有限公司获得的赃款3.456亿元;追缴年富供应链获得的赃款2亿元。均需要返还宁波东力。

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东南商报