新华社北京９月１１日电（记者赵晓辉 陈文仙）中国证监会１１日通报称，日前对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券等４家证券公司涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份等违法违规案及浙商期货涉嫌违反期货法律法规案调查、审理完毕，拟决定对五家机构和相关负责人作出行政处罚。

　　经查，华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券对外部接入的恒生ＨＯＭＳ系统、铭创系统、同花顺系统等第三方交易终端软件未进行软件认证许可，未对外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解，未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性，未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序。

　　浙商期货在通过简单系统安全性测试后便将恒生ＨＯＭＳ系统接入到本公司期货交易系统中，并为部分客户向杭州恒生网络技术服务有限公司申请开通ＨＯＭＳ系统，以方便客户进行分账户操作。浙商期货知晓ＨＯＭＳ系统能够实现分账户的功能，但未对该功能可能导致的不良后果进行风险提示，未对该软件的接入和上线进行风险把控。

　　证监会通报称，华泰证券、海通证券、广发证券在２０１５年７月１２日证监会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》之后，仍未采取有效措施严格审查客户身份的真实性，未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动，新增下挂子账户，应从重处罚。

　　根据相关规定，证监会拟决定对华泰证券责令改正，给予警告，没收违法所得１８２３万余元，并处以５４７０万元罚款；对华泰证券经纪业务总部总经理胡智及信息技术部副总经理陈栋给予警告，并分别处以１０万元罚款。对海通证券责令改正，给予警告，没收违法所得２８６５万余元，并处以８５９５．９万余元罚款；对海通证券零售与网络金融部原任总经理丁学清及邹二海、海通证券宁波百丈东路营业部前台负责人高宏杰给予警告，并分别处以１０万元罚款；对海通证券杭州解放路营业部副总经理汪峥、海通证券宁波百丈东路营业部总经理方贤明、信息技术管理部总经理沈云明、合规与风险管理总部副总经理宋世浩给予警告，并分别处以５万元罚款。

　　对广发证券责令改正，给予警告，没收违法所得６８０余万元，并处以２０４１余万元罚款；对广发证券经纪业务总部总经理王新栋、信息技术部总经理林建何、广发证券上海分公司总经理梅纪元、广发证券上海分公司电脑部主管周翔给予警告，并分别处以１０万元罚款。对方正证券责令改正，给予警告，没收违法所得８７１．７万元，并处以１７４３万元罚款；对方正证券信息中心负责人刘少明、网点运营部陆帆给予警告，并处以１０万元罚款；对方正证券长沙黄兴中路营业部负责人夏军、方正证券上海延安西路营业部负责人杨晟给予警告，并分别处以５万元罚款。对浙商期货责令改正，给予警告，没收违法所得２７８７２元，并处以３０万元的罚款；对浙商期货技术运维部负责人郑杰给予警告，并处以５万元的罚款。

　　新华社北京９月１１日电（记者赵晓辉 陈文仙）中国证监会１１日通报，日前已对马信琪涉嫌操纵“暴风科技”股票价格和孙国栋涉嫌操纵“全通教育”等１３支股票价格两案调查、审理完毕，拟对二人分别作出行政处罚。 

　　据介绍，两案的操作手法均是通过虚假申报等方法影响相应股票价格，并快速反向卖出获利。其中，马信琪在２０１５年７月３１日多次大笔申报买入后快速撤单，以不成交或少量成交的方式拉抬“暴风科技”股价，随后快速反向卖出之前持有的部分股票获利。孙国栋在２０１４年１２月至２０１５年５月期间，在开盘集合竞价阶段、连续竞价阶段、尾市阶段通过虚假申报、连续申报抬高股价等方式影响“全通教育”等前述１３支股票价格，并于当日或次日反向卖出获利。除“全通教育”之外，孙国栋涉嫌操纵的１３只股票还包括“中科金财”“如意集团”“西部证券”“开元仪器”“奋达科技”“鼎捷软件”“暴风科技”“雷曼股份”“深圳华强”“仙坛股份”“新宁物流”和“银之杰”。

　　根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据证券法相关规定，证监会拟对马信琪和孙国栋分别作出如下行政处罚：没收马信琪违法所得４４万余元，并处以１３２万余元罚款；没收孙国栋违法所得１１２９．９万元，并处以３３８９．６万元罚款。