杨淋博

　　改革开放以来，我市以市场换技术、实施“引进来”战略，较好地促进了产业技术水平的提高,但毋庸讳言，通过中外合资、合作企业引进来的大多是已处于成熟期的技术工艺，真正的先进技术、核心技术通过市场开放而引进来的寥寥无几。因此，企业随着经济实力以及对先进技术需求的增强，我市要更加积极地实施“走出去”战略，主动到产业技术先进国家（地区）进行直接投资，从而获得技术逆向溢出、实现产业技术进步。这是宁波深化实施对外开放和创新驱动战略的内在要求和必然选择。那么，对外直接投资技术逆溢出存在怎样的工作机理呢，也就是说，对外直接投资通过什么样的途径或方式获得技术逆溢出呢？综合国内外的研究成果，笔者认为，可以从微观、中观、宏观三个层面，就技术获取型对外直接投资的逆向技术溢出机制进行分析。

　　一、微观层面：企业个体的逆向技术溢出机制

　　企业是对外直接投资技术逆溢出的主体和基础。一个企业主动“走出去”赴技术发达国家或地区投资办企业，可以比较方便地从东道国获取某个产品的核心技术或行业的某项先进技术，即获得企业微观层面的逆向技术溢出。而从中发挥作用的机制主要有四类，它们分别是技术追踪反馈机制、技术集群吸收机制、人才集聚效应机制、研发资源共享机制。

　　1、技术追踪反馈机制

　　不但是发展中国家的企业，很多发达国家的企业，越来越多地以追踪东道国高新技术发展方向为主要目标，通过在海外建立独立于生产型企业之外的科研机构，由其将追踪的信息及时反馈给企业总公司，从而帮助母国总公司的技术研究、产品开发活动与国外的先进同行保持同步，最终实现母国总公司整体技术水平的提升。

　　2、技术集群吸收机制

　　放眼世界各国，高新技术产业的创新和发展都是以集群形式出现的。高新技术产业集群具有明显的技术外部效应，对外直接投资企业通过在海外高技术集群地设立分支机构，直接打入国外技术先进的产业集群网络，可共享当地的基础设施和良好的市场环境，提高寻找理想合作伙伴的概率，从而更有利于企业比较容易地学习吸收产业集群的技术溢出。把这些以国际贸易或利用外资方式难以获取的先进技术带回国内后，则可以帮助企业母公司缩短研发周期、降低研发成本、促进整体创新能力的提升。

　　3、人才集聚效应机制

　　人才是科技研发活动关键，高素质科研人员能加企业产品的研发质量和速度。人才资源的流动过程是相互交流知识的过程，也是人才资源自发的集聚过程。人才资源集聚过程中，从四面八方带来的新鲜活力会对知识的溢出产生积极影响，通过面对面的交流，先进的管理经验先进的科技知识，开阔的知识视野，会被传递出来，从而大大提高知识转移的速度，有利于强化技术溢出效应。

　　4、研发资源共享机制

　　研发资源共享机制的主要形式就研发战略联盟。随着科学技术革命浪潮的深化发展，单个企业已难以单独应付日益复杂的技术发展态势，这就需要企业通过研发战略联盟来获取外部的技术资源。研发战略联盟合作，是指对外直接投资企业为了实现自己的技术战略目标，与海外当地企业与或大学、科研机构在利益共享的基础上形成的一种优势互补、分工协作的松散式网格化联盟。

　　二、中观层面：产业整体的逆向技术溢出机制

　　企业是逆向技术溢出机制依托的主体，产业的逆向技术溢出机制在企业逆向技术溢出机制的基础上发生作用。如果一个企业直接在海外投资办公司，那么企业所在行业的逆向技术溢出一般通过竞争效应、示范效应、关联效应的途径产生，并按照海外子公司———母国公司总部—母国子公司—关联企业—行业内其他企业的顺序进行传递或转移。

　　1、竞争效应

　　一个企业在海外设立企业后，其海外子公司先通过微观层面的技术集群吸收机制、技术追踪机制、研发资源共享机制和人才集聚机制等方式获取新的技术溢出，再通过企业集团紧密的内部网络反馈给母国的企业总部，最后该企业会对国内同行业的其它企业产生竞争效应。为此，同行业的其他企业为了避免被市场淘汰，在技术先进企业的逼迫下不得不进行学习和研究，以提高自身的技术水平，从而形成国内产业内技术创新的良性循环，促进整个行业技术水平的提升。

　　2、示范效应

　　一个企业由于海外直接投资获得东道国的技术溢出后，往往能开发出具有市场竞争力的产品，从而构成对行业内其它企业的技术竞争优势，这就会产生积极的示范效应。在该企业的示范带动下，行业内的其他企业会很快认识到新技术的产品效果和市场效果，并努力跟踪掌握或模仿该技术，加大新技术、新产品的研发力度，从而推动该技术在更广范围内、更高层次上的应用和推广，促进整个行业的技术进步和技术水平的提高。

　　3、关联效应

　　一个企业通过海外子公司获得技术先进国家的技术溢出，再通过母国公司总部与其相关企业的合作，就可能在产业内部与这些相关企业产生技术溢出关联效应。这种关联效应会对上下游企业的产品质量、技术参数提出更高的要求。并且母国公司总部在与上下游企业接触的过程中，使上下游企业也获得技术溢出，从而推动行业内企业总体上技术水平的提高。

　　三、宏观层面：地区整体的逆向技术溢出机制

　　一个地区整体的对外直接投资逆向技术溢出机制，总是在企业个体逆向技术溢出机制和产业整体逆向技术溢出机制的基础上形成和发生作用的,在此基础上，再通过波及效应、诱导效应、旁侧效应传导机制将该溢出效应扩散到其他产业，从而带动一个地区整体技术水平的提高。

　　1、波及效应

　　国民经济各产业部门之间存在着广泛而密切的技术经济关系，因而，如果某一个产业部门在对外直接投资过程中因获得技术逆溢出效应，而引发产业技术进步和产品转型，该产业将通过内在的产业关联性对提供给自己生产资料的上游部门产生一定的波及效应。

　　2、诱导效应

　　在国民经济中生产发展速度较快的支柱产业，具有较强的先导带动性，比较容易诱导新技术、新产业的崛起，对为其提供生产资料的各部门、所处地区的技术经济结构和发展变化有着深刻而广泛的影响。

　　3、旁侧效应

　　旁侧效应是指产业因对外直接投资技术逆溢出效应的成长，不仅会影响本地区、本产业的技术经济变化，而且对周边地区、外围产业的技术经济水平提升也将起到一定的带动作用。

　　（作者单位：宁波大学商学院）