鄞州区检察院举行公开听证会。（胡婷婷 摄）

    通讯员 胡婷婷 关兰

    记 者 吴向正       

    “多亏了你们这个企业合规指引，我才知道我们公司有这么多法律风险。按照这个指引的提示，公司构建了完善的合规管理体系。我相信接下来我们一定会走得更稳、行得更远。”近日，浙江某电子科技股份有限公司法定代表人徐某在收到宁波市鄞州区人民检察院送达的不起诉决定书时表示。

    2019年，该公司中标鄞州某地块智能化设备及安装工程项目后，为节约成本，指使他人购买假冒的某品牌蓄电池456个并贴牌，在中标项目中安装，案值24万元。案发后，该公司将假冒蓄电池予以更换，赔偿了被侵权公司和业主单位的损失，并获得谅解。徐某及采购员王某均对犯罪事实供认不讳，表示愿意认罪认罚。

    该案移送审查起诉后，鄞州区检察院收到涉案企业提交的合规申请。

    承办检察官调取了该公司的经营状况、税款缴纳、就业保障等证明材料，向区工商联、企业所在街道征询意见。经调查了解，该公司具有一级建筑资质，属于发展前景良好的小微企业，正参与多个项目实施，如果公司和徐某受到刑事处罚，对企业、员工和项目都有重大影响。

    经评估，该院认为案件符合企业合规整改条件，决定对涉案公司启动合规整改工作，由第三方监督评估组织进行监督。

    合规考察期间，该公司多次向检察官询问公司存在的法律风险相关事宜，第三方监督评估组织也因为没有统一标准，对如何履行好监督和评估职责存在疑问。检察官陷入思考，是否能出台相关工作指引，为参与企业合规的第三方监督评估组织、涉案企业及检察机关等提供合规指导，确保企业合规工作顺利开展？

    为此，鄞州区检察院多次与鄞州公安分局、区市场监督管理局、区工商联等单位召开联席会议，听取相关部门的意见和建议，邀请专家学者、辖区知名企业代表共同探讨企业合规的适用范围和工作机制，同时梳理、总结办理的企业合规案件的经验做法。在此基础上，该院制定《知识产权犯罪企业合规指引》（以下简称《指引》），明确有关部门和单位的职责分工和工作重点，对企业合规适用条件、合规整改程序、第三方监管机制、合规整改效果评估等均作了规范。

    《指引》明确，侦查机关在侦办涉企知识产权刑事案件中，可以提出是否对企业开展合规考察的建议；检察机关在作出对涉案企业开展合规考察的决定前，应当征求侦查机关的意见，侦查机关应在三日内回复。

    根据《指引》，涉案企业根据合规整改的需要，应当制定基本的企业合规管理制度，并根据企业分类和规模，建立适当的合规组织体系。涉知识产权犯罪的企业合规整改应着重对知识产权专项要素进行评估，如是否建立健全规范的知识产权事务管理和决策流程、建立知识产权风险防范的工作责任清单、建立举报机制等。

    《指引》还对侵犯注册商标权、侵犯专利权、侵犯著作权、侵犯商业秘密等常见知识产权刑事犯罪进行了风险提示。

    《指引》出台后，检察官第一时间将其发送给该公司和第三方监督评估组织。该公司认真学习《指引》内容，针对企业经营发展特点，建立了《采购管理制度》《财务管理制度》《知识产权风险管理制度》等九项规章制度，构建了包括设备采购、财务审核、风险管理、合规问责“一条龙”的合规机制，切实增强了防范和化解法律风险的能力。第三方监督评估组织对照《指引》，对涉案企业的合规建设情况进行了多次监督指导。

    2022年8月，该院根据第三方监督评估组织出具的考察意见，召开公开听证会，对该公司的合规整改成效和第三方监督评估情况进行评议。根据听证情况，鄞州区检察院于近日对该案作出相对不起诉决定。

    涉案企业合规工作是检察机关充分发挥检察职能，优化民营企业发展环境，支持中小微企业发展的重要工作。鄞州区检察院作为最高人民检察院知识产权检察办公室办案联系点，将在行刑衔接、简化中小微企业合规等方面加强探索，纵深推进涉案企业合规改革，为企业健康发展提供检察助力。

    近年来，检察机关开展涉案企业合规改革试点，这是检察机关全面贯彻习近平法治思想，充分发挥检察职能优势，更好推动企业依法守规经营，服务经济社会高质量发展的一项重要制度创新。其目的是帮助涉案企业制定可行的合规管理规范，构建有效的合规组织体系，健全合规风险防范报告机制，弥补企业制度建设和监督管理漏洞，防止再次发生相同或者类似的违法犯罪。

    涉案企业合规改革适用的案件类型，包括公司、企业等市场主体在生产经营活动中涉及的各类犯罪案件，既包括公司、企业等实施的单位犯罪案件，也包括公司、企业实际控制人、经营管理人员、关键技术人员等实施的与生产经营活动密切相关的犯罪案件。

    今年4月，最高人民检察院在相关会议上强调，对于个人为了进行违法犯罪活动而设立公司、企业，公司、企业设立后以实施犯罪为主要活动，以及涉嫌危害国家安全犯罪、恐怖活动犯罪等情况的，不能适用合规改革，不能办凑数案。