控股股东看好自家股票，本是提振市场信心的好事，但是当股东无视市场规则，肆意交易之时，处罚也不会迟到。

    日前，中国证监会宁波监管局公告显示，韵升控股作为宁波韵升30%以上已发行股份的股东，未按规定履行发出收购要约义务，利用机构账户交易宁波韵升。中国证监会宁波监管局对韵升控股责令改正，给予警告，并处以440万元罚款；对负责人员竺韵德、朱建康给予警告，并分别处以25万元与15万元的罚款。

    令人惊讶的是，控股股东顶着巨额罚款风险操作的交易竟然是一场赔本买卖，两个相关账户的亏损累计超过了7500万元。

    违规炒股炒出巨额亏损

    2020年8月25日，因涉嫌未按规定履行发出收购要约义务等违法违规行为，宁波韵升控股股东韵升控股集团有限公司、实际控制人竺韵德以及相关当事人朱建康被证监会立案调查。

    11月7日，宁波韵升公告披露，公司控股股东、实际控制人以及相关当事人收到中国证监会宁波监管局《行政处罚事先告知书》。

    告知书显示，韵升控股作为持有宁波韵升股份有限公司30%以上已发行股份的股东，未依法向宁波韵升所有股东发出收购宁波韵升全部或者部分股份的要约，利用“宁波乾浩投资有限公司”证券账户（以下简称“宁波乾浩”证券账户）、“宁波龙象进出口贸易有限公司”证券账户（以下简称“宁波龙象”证券账户）交易“宁波韵升”。

    不过，这次交易并没有给操作者带来理想的结果。经计算，“宁波龙象”证券账户盈利208.35万元，“宁波乾浩”证券账户亏损7757.22万元，两账户合计亏损7548.87万元。

    通过调查，“宁波乾浩”证券账户、“宁波龙象”证券账户的开户手续均由韵升控股安排员工办理，两账户交易“宁波韵升”的决策均由韵升控股作出，资金均来源于韵升控股，盈亏均由韵升控股承担。

    值得一提的是，根据宁波韵升公布的三季报显示，今年前三季度，公司归属于上市公司股东的净利润共计1.4亿元。两个涉事账户的亏损总额已经超过了宁波韵升前三季度净利润的一半。

    利空未引起股价剧烈波动

    当然，虽然炒股账户亏损数额惊人，但是该追究的责任还是要追究。

    11月13日，中国证监会宁波监管局对宁波韵升控股股东等相关方正式下发《行政处罚决定书》，决定对韵升控股集团采取责令改正，给予警告，并处以440万元罚款的行政处罚，其中对利用他人账户买卖证券行为和未依法履行发出要约收购义务分别处以罚款20万元，对限制转让期限内买卖证券行为处以罚款400万元。

    时任韵升控股法定代表人、董事长竺韵德和韵升控股副总经理朱建康分别认定为直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，分别处以25万元、15万元的罚款。

    处罚公告一出，在投资者互动平台上也是反响一片。有关于“有钱任性”的调侃，也有关于“掏空机构，喂饱个人”的质疑。

    从明面上看，控股股东的违规操作自己也没有“落到好处”，但最终受到影响的还是广大投资者的利益。

    如在宁波韵升两个相关账号进行违规操作的第二阶段，万得数据显示，2019年一季报中，宁波韵升的股东总户数在5.8万户左右，到了当年中报披露，宁波韵升6月底的股东户数已经达到9.7万户左右；与之相对比，同期，前十名股东持股比例下降了近3%，其中，宁波乾浩投资有限公司持股比例下降了3.77%。

    而宁波韵升的股价在2019年6月12日达到11.13元的阶段性高点之后，便一路下跌，陷入颓势，也就是说，在这个阶段买入宁波韵升的中小投资者普遍陷入被动局面。

    目前，许多投资者对于这个负面消息还处于“消化”阶段，也有不少声音认为，控股股东炒自家股票，也是看好自家发展的表现。因此，公告发出后，并没有引起剧烈的股价波动。记者  史旻